境外发行证券和上市备案情况表(截至2024年11月7日) ：新增4家备案、2家补充材料要求

　　11月8日晚，中国证监会更新了境内企业境外发行证券和上市备案情况表(截至2024年11月7日)，共130家企业备案。

　　其中，赴港上市98家，赴美上市28家，赴阿斯塔纳国际交易所1家(其中，佳鑫国际拟同时港交所和阿斯塔纳国际交易所上市备案)、赴台上市3家。

　　上周，新增4家企业备案，分别是：香江电器、特斯联智慧、新骏羊绒服饰、鹰瞳科技，其中第3家为赴美上市备案(注：根据披露，该公司于去年7月完成备案，今年10月4日，新骏羊绒服饰撤回IPO申请，同日重新递交申请)，其他3家为赴港上市备案。

　　证监会还对2家企业出具了补充材料要求，具体如下：

　　1、诚天国际(秘交转公开)(赴美上市)

　　请你公司就以下事项补充说明，请律师进行核查并出具明确的法律意见：

　　一、请你公司说明股权架构设立的合规性。

　　(1)股权架构搭建及返程并购涉及的通过境外持股平台持有你公司股份的境内自然人、境内机构在外汇管理、境外投资等监管程序方面合规性的结论性意见;

　　(2)境内主要运营实体设立及历次股权变动均合法合规的结论性意见;

　　(3)诚天跨境收购广东集运投资、顺远全球收购顺仓科技对应的股权转让价格定价依据及公允性、对价支付情况、税费依法缴纳情况，是否符合《关于外国投资者并购境内企业的规定》;

　　(4)风信贸易对广东集运投资、顺仓科技增资对应的资产评估、价款支付情况;(5)对照《监管适用指引--第2号》说明Chestien Limited 股东的具体信息。

　　二、请你公司说明公司合规运营情况。

　　(1)业务开展过程中收集及储存的数据信息类型、规模、来源、使用情况，是否涉及向第三方、向境外提供个人用户信息，上市前后个人信息保护和数据安全的安排或措施;

　　(2)广东集运投资经营范围包括“市场调查(不含涉外调查)”，诚天供应链经营范围包括“经营电子商务”，诚天科技经营范围包括“快递服务”，优递供应链经营范围包括“互联网数据服务”，前述公司是否实际开展相关业务并取得必要资质，相关业务是否属于《外商投资准入特别管理措施(负面清单)》规定的外商投资禁止或限制领域。

　　2、利鼎集团(赴美上市)

　　请你公司就以下事项补充说明，请律师进行核查并出具明确的法律意见：

　　一、关于搭建境外架构及返程并购的合规性，请说明：

　　(1)香港利鼎设立上海美利鼎履行外汇登记、外商投资报告监管程序情况及合规性结论。

　　(2)上海美利鼎取得上海竞坤、天津丰迈股权涉及返程并购程序的支付手段、支付时间，以及相应纳税申报等监管程序具体履行进展及合规性结论。

　　(3)发行人主要境内运营实体设立及历次股权变动的合规性的结论性意见。

　　二、关于发行方案，请说明：本次发行上市的具体方案，包括发行的股份数量、占发行后总股本比例、列表说明发行前后股权结构的变化情况，预计募集资金量、募集资金的具体用途及相应比例。

　　三、关于合规经营，请说明：

　　(1)境内运营实体经营范围及实际从事业务是否涉及《外商投资准入特别管理措施(负面清单)》外商投资限制或禁止领域。

　　(2)境内运营实体开发、运营网站、小程序等产品情况，并说明上市前后个人信息保护和数据安全的安排或措施。